上海分批封控前夜，基金从业人员连夜赶往公司，多家基金公司采取AB岗值班

时间： 2022-03-28 12:01     浏览量：527

27日晚间，上海发布在全市范围内开展新一轮切块式、网格化核酸筛查。其中浦东和浦西的分批封控，让不少基金公司的从业人员连夜动了起来。

有基金公司人士表示：“投资、交易的同事晚上被叫去公司了，收拾行李住公司。”还有在浦西的基金公司人士表示：“（浦东）没有隔离的同事，晚上通知都要到。”

连夜赶往公司

27日晚间，上海发布，3月28日5时起，以黄浦江为界分区分批实施核酸筛查。第一批，浦东、浦南及毗邻区域先行实施封控，开展核酸筛查，4月1日5时解封。同时，浦西地区重点区域继续实施封控管理。第二批，4月1日3时起，按照压茬推进的原则，对浦西地区实施封控，开展核酸筛查，4月5日3时解封。

由于28日是交易日，此次封控对于主要分布在浦江两岸的金融从业人员来说，有的就需要做好提前到岗的准备。而据记者最新获悉，部分基金公司已经通知一些人员晚上必须赶到公司。

有基金公司人士就向记者表示：“投资、交易的同事晚上被叫去公司了，收拾行李住公司。”还有在浦西的基金公司人士表示：“（浦东）没有隔离的同事，晚上通知都要到。”

不过也有基金公司人士表示：“公司本来就有人，从15号开始核心部门的人员就一直住着了，包括周末也住着。”

另有基金公司人士表示：“我们之前是周一到周四全员上班，之后是核心人员住公司。“

还有多家基金公司人士向记者表示，他们主要采取的是AB岗的方式，以及轮岗值班的方式，此外，有的要求进公司需要提供48小时内核酸证明。

基金公司抗疫工作准备充分

总的来看，由于这轮疫情已经持续有一段时间了，各家基金公司的抗疫方案准备得也比较充分。

比如中欧基金，公司以总经理和督察长作为总负责人，负责本次应急工作的总体部署，以IT、运营、交易、风控四个部门负责人为核心力量，保证公司的资产管理业务从资金端到资产端，从基金申赎到投资交易再到估值清算整个业务全流程能够正常运转；场地安排方面，公司在上海采用两地办公模式，投资、交易、IT、运营、风控等部门在浦东、浦西两地办公楼均派有同事驻场办公，实现办公场地双备份。

而在人员安排方面，一方面实行现场轮值，最小化现场办公人员数量，减少交叉感染风险；另一方面对于重要岗位试行7×24小时值班制度，重点预防万一封楼无人现场支持导致业务中断或发生故障的风险。

汇添富则表示，疫情防控管理要求下达后，集中交易室即刻设立备用交易场所，就各项交易类型提前演练，确保不同办公地的交易员覆盖全部交易品种；3月初，合规稽核部和风险管理部即就当前疫情管控政策进行情景推演，明确交易、营运、风控双职场办公落地保障措施，以及居家办公场景下合规开展业务的各项需求，前置采购、调试、模拟演练等工作的筹备落实。

此外，汇添富基金营运部也在3月初即完成了两地办公备份工作的各项准备，在启动AB岗工作机制后，各地同事紧密配合，确保防控期间的基金估值、登记、清算等业务不受影响；特殊办公场景下，公司信息技术部提前完成了备用交易室设备调试、远程办公VPN设备扩容等措施，并组织各相关部门及时完成远程办公模拟演练，采购相关设备，落位合规要求，启用AB岗工作机制后，信息技术部仍全力确保需求、开发、运维等各方面工作，确保所有办公系统正常运行。

还有比如海富通基金，启动“分组轮岗办公”的应急工作模式。近期，海富通基金部分值班员工进驻张江基地，为系统安全再添保障。

值得一提的是，来自海富通基金信息技术部、交易部、基金运营部、风险管理部的员工，7×24小时坚守在公司，使用简易睡袋，暂住公司活动室。

一位海富通90后员工的感受是：“条件艰苦、责任重大”，但他也表示，“随着后勤支持的迅速到位，驻场环境已有明显改善。公司会同工会已进行了一次性洗漱包、寝具、消毒用品、应急食品等应急物资的采购，进一步加强特殊时期的后勤保障。”

拓展阅读：

上交所发布“抗疫30条”：线下转线上，部分年报可申请延期

3月27日晚间，上海证券交易所（下称“上交所”）发布“抗疫30条”，主要涉及股票发行上市审核和发行承销、上市公司信息披露业务、债券业务服务、其他业务服务四大方面。

上交所表示，此举是就疫情防控特殊时期相关业务开展做出调整和衔接安排，优化自律监管与服务方式，支持实体经济发展，激发市场主体活力，全力维护资本市场平稳运行，落实落细支持疫情防控和保障市场运行各项工作。

具体来看，股票发行上市审核和发行承销方面：科创板审核业务正常推进，改为线上的方式审核和沟通；适当放宽审核问询回复时间；放宽申报等相关文件的签署要求；提供“云上市”服务；通过互联网、电话等方式开展路演；设立24小时发行承销业务咨询热线。

上市公司信息披露业务：上市公司事后公告披露时段延长至晚上23:00；上市公司受疫情影响难以如期披露2021年报的，可申请延长至2022年4月30日前披露； 文件信息披露可以暂以电子签章等代替，或者提交相关说明；支持线上召开股东大会；设立24小时信息披露操作业务咨询热线。

债券业务服务：建立发行服务绿色通道；适当延长项目办理时限；因疫情原因无法获得相关签字、盖章的，可先由主承销商出具说明，后续及时补充提交签字、盖章文件；簿记建档可根据疫情情况，仅安排簿记管理人作为现场参与人员，投资者可依据文件约定通过邮件、传真等方式发送申购订单；配合做好地方债发行工作。

其他业务服务：确保市场交易通畅安全；全面启动线上咨询培训服务；逐一了解疫情严重地区拟上市和上市企业的投融资需求，帮助企业在充分准备的前提下，加速申报，实现即报即审即发；支持基金、期权做市商等有序开展业务；加强ETF基金管理人专项通道服务；通过非现场方式办理股份协议转让业务；畅通投资者诉求渠道；加强投资者线上教育服务；开展国际投资者线上形式走进沪市公司等系列活动。

以下为具体的30条内容：

一、股票发行上市审核和发行承销

1.确保科创板审核业务正常推进。疫情防控期间，正常受理发行人通过本所科创板审核业务系统提交的发行上市、重大资产重组及其他相关申请。通过视频会议等方式，确保上市委审议会议按照既定程序正常推进。

2.加强线上沟通咨询保障。项目申报及回复过程中，因受疫情影响无法现场预约沟通的，发行人、中介机构可以申请采取线上方式进行沟通咨询。本所将加强审核部门与发行人、中介机构电话沟通、线上咨询沟通的相关保障。

3.放宽申报等相关文件的签署要求。发行人、中介机构提交项目申报、问询回复等相关文件时，确受疫情影响、无法统一签名的自然人，可以通过提供签字页电子扫描文档方式办理。

4.适当放宽审核问询回复时间。发行人、中介机构确受疫情影响，无法在规定时限内回复审核问询、完成尽职调查等工作的，可以向本所申请中止审核，以保证足够的时间准备审核问询相关问题的核查回复。

5.提供“云上市”服务。鼓励发行人根据实际情况合理安排发行上市时间，本所提供免费网络直播上市仪式服务，并支持发行人在疫情影响消除后，补办现场上市仪式。

6.优化网上网下路演方式。鼓励发行人通过上证路演中心开展免费网上路演，通过互联网、电话方式等线上方式开展网下路演。

7.设立24小时发行承销业务咨询热线。疫情防控期间，为保障主承销商日常业务操作和公告披露，本所设立发行承销业务24小时咨询热线电话（021-68607509），发布发行承销业务操作清单。

二、上市公司信息披露业务

8.延长信息披露业务办理时段。疫情防控期间，上市公司事后公告披露时段延长至晚上23:00。

9.支持上市公司做好定期报告披露工作。上市公司受疫情影响预计难以在原预约日期披露2021年年度报告的，可以向本所申请办理延期至2022年4月30日前披露。确受疫情影响，在法定期限内披露2021年年度报告或2022年第一季度报告有困难的，请及时联系本所公司监管部门通报相关情况。

10.增加邮件、传真等公告提交方式。上市公司因疫情影响无法使用EKey通过日常业务管理系统提交信息披露文件的，可以通过电子邮件或传真方式提交。

11.放宽信息披露文件的报送形式要求。文件信息披露因疫情影响无法及时提供实体签章的，可以暂以电子签章等代替，或者提交相关说明。

12.支持线上召开股东大会。上市公司可以结合自身实际情况，设置线上股东大会召开会场。律师因疫情影响确实无法现场参会的，可以采取视频等方式见证股东大会。

13.加强对线上业绩说明会的技术支持。支持上市公司利用上证路演中心等互联网平台召开线上业绩说明会，与投资者加强交流，增进投资者信心。本所推出路演与上证云SDK对接服务，投资者可以通过券商和信息商APP参与业绩说明会。

14.设立24小时信息披露操作业务咨询热线。疫情防控期间，为解决上市公司在信息披露操作业务中面临的困难和问题，本所设立信息披露操作业务24小时咨询热线电话（021-68601632）。

三、债券业务服务

15.建立发行服务绿色通道。对受疫情影响严重的企业，债券募集资金用于疫情防控相关领域或用于偿还到期公司债券的，建立发行服务绿色通道，即报即审、特事特办，切实做好疫情防控融资服务工作。

16.适当延长项目办理时限。疫情防控期间，暂缓计算公司债券、资产支持证券的反馈意见回复时限和中止时限。发行人确受疫情影响，不能及时更新财务报告的，可以向本所申请延长有效期。

17.放宽文件签章等报送要求。因疫情原因无法获得相关签字、盖章的，可先由主承销商出具说明，后续及时补充提交签字、盖章文件。

18.优化现场业务办理方式。簿记建档可根据疫情情况，仅安排簿记管理人作为现场参与人员。投资者可依据文件约定通过邮件、传真等方式发送申购订单。

19.配合做好地方债发行工作。按照财政部及疫情相对严重省（区、市）政府安排，积极配合做好地方政府一般债券、专项债券发行业务、技术支持和服务工作。

四、其他业务服务

20.确保市场交易通畅安全。全力做好技术保障和优化工作，持续降低订单处理时延，改进市场投资者体验。整合会员前端软件，降低技术系统的复杂程度和市场维护成本。统筹优化相关业务测试排期，减轻市场机构技术测试负担。

21.全面启动线上咨询培训服务。针对各市场主体的实际需求，全面开展远程咨询、在线培训和宣讲等活动。增加“浦江大讲堂”线上公开课数量，丰富课程内容。市场参与主体可直接进入公开课专区进行学习浏览，无需额外注册。（浦江大讲堂：https://pujiang.sse.com.cn/）

22.加大对疫情影响严重地区及企业的服务力度。加强对接疫情影响较大地区及直接参与抗疫的领军企业，及时了解困难及诉求，做实做细投融资相关服务工作。逐一了解疫情严重地区拟上市和上市企业的投融资需求，帮助企业在充分准备的前提下，加速申报，实现即报即审即发。

23.支持会员采取措施确保业务平稳运作。加强与会员单位沟通，了解疫情对会员客户交易管理工作的影响并及时协助解决。支持会员通过线上方式，开展客户交易管理和监管协同工作。会员单位因疫情防控导致监管函件无法及时回复的，可向本所申请适当延长时间。

24.支持基金、期权做市商等有序开展业务。支持基金、期权做市商积极实施流动性服务和做市服务业务，维护正常交易秩序。对因疫情存在实际困难的基金、期权做市商履行报价义务，适当予以调整相关标准。

25.加强ETF基金管理人专项通道服务。进一步优化ETF运营、信息披露专项通道服务，保障基金管理人日常业务操作和公告披露。

26.通过非现场方式办理股份协议转让业务。当事人可先以电子邮件方式发送已有材料，并接收反馈材料补正意见，待全部电子版材料确认齐全后，通知当事人一次性寄送书面材料，降低市场成本。

27.灵活开展纪律处分、复核听证工作。确受疫情影响的市场主体在纪律处分和复核程序中，可以申请远程视频听证、延期听证以及延长证据材料提交时限。

28.畅通投资者诉求渠道。投资者可通过服务热线、微信公众号、电子邮件等非现场方式向本所咨询问题、反映诉求。本所投资者服务热线（400-8888-400）将保持7×24小时畅通。

29.加强投资者线上教育服务。持续通过网站、微信等互联网渠道开展投资者教育宣传，满足疫情防控期间投资者在线学习需求。支持会员、基金管理人、期权经营机构积极引导投资者理性、客观分析疫情影响，秉持长期投资、价值投资理念，依法合规开展投资活动。

30.做好国际投资者服务。通过线上路演等形式，加强与各类境外机构投资者的沟通和服务，及时回应国际投资者关切问题。疫情防控期间，为国际投资者调研上市公司提供便利化服务，开展国际投资者线上形式走进沪市公司等系列活动。